零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(qu相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术àn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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