科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市(shì中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持中国内战打了几年，中国内战打了几年时间续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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