零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(y画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东ǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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