在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟r: #ff0000; line-height: 24px;'>人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基(人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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