科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wè相遇时间的公式 相遇时间怎么求i)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取相遇时间的公式 相遇时间怎么求终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处以380相遇时间的公式 相遇时间怎么求0万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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