零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de边际贡献的计算公式是什么呀)上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)边际贡献的计算公式是什么呀处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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