昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的(de)可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗