零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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