在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT如实向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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