零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续见字如晤,展信舒颜，展信安的用法督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚见字如晤,展信舒颜，展信安的用法款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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