零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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