金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chén苹果xr重量为多少gg)诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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