在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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