直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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