近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度(dù)在近期持续(xù)加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官(guān)网发布(bù)信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调(diào)查发(fā)现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城(chéng)市(shì)发(fā)展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担(dān)着(zhe)提高市(shì)场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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