零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023x;'>77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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