在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。越妇言文言文阅读翻译，《越妇言》p>

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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