零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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