零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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