昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处活(huó)动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一(yī)般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构对证券甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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