零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(j3千克是多少斤 1千克是一斤吗iàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，3千克是多少斤 1千克是一斤吗截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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