直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(x现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸iè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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