近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约定(社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说dìng)开展余额(é)包销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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