零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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