科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收造梦西游3宠物技能几级领悟到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉造梦西游3宠物技能几级领悟讼。

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