直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天>

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