昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关(guān)机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服(fú)务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面单倍行距是多少，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户(hù)与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派单倍行距是多少出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期单倍行距是多少货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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