金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北(běi)向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易(yì)品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币吴亦凡还出得来吗(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符(fú)合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地(dì)银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场准入备(bèi)案的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的(de)境外(wài)电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全(qu吴亦凡还出得来吗án)部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算(suàn)公司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步(bù)做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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