金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为夷洲今是何地，夷洲是哪里(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查夷洲今是何地，夷洲是哪里的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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