金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　兰州女人为什么戴头巾二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān兰州女人为什么戴头巾)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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