科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下(xià)发(踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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