金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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