在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高