科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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