直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xí布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少ng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒ布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少u)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(ló布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少ng)江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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