在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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