昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口(yǒu)关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工(gō俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口ng)作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查(chá)。

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