零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

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