零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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