零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(s上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？ī)未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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