零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

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　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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