零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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