金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shē社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面n)请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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