为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心(xīn)交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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