昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保(三大球和三小球分别是什么 三大球的起源bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事(shì)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán三大球和三小球分别是什么 三大球的起源)监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo三大球和三小球分别是什么 三大球的起源)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对(duì)其他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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