在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(bià人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么n)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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