科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑讼，发布普通黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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