金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiā吴亦凡还出得来吗n)察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换(huàn)通(tōng)开展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结(jié)算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参(cān)与(yǔ)内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开通“北向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司的(de)清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人(rén)民(mín)银行认可的(de)境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司建立(lì)中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)。初(c吴亦凡还出得来吗hū)期，上海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不(bù)超过(guò)人民(mín)币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达(dá)成(chéng)共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和(hé)联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开(kāi)展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育(yù)和服务(wù)，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算(su吴亦凡还出得来吗àn)公司为参(cān)与做准备。

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