直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直小明王是谁的后代 小明王是男是女播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(小明王是谁的后代 小明王是男是女xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(ch小明王是谁的后代 小明王是男是女ù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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