金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作。北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通(tōng)开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人民(mín)银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国(guó)外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银(yín)行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地(dì)区的(de)境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币(bì)种(zhǒng)为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的(de)清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易平(píng)台互联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司(sī)建立中央对手方(fāng)清算(suàn)机构互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提(tí)供(gōng)清(qīng)算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境(jìng)监(jiān)管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监(jiān)管合作安(ān)排和(hé)联(lián)络协(xié)商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依(yī)法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的(de)投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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